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关于把关申万宏源证券拥有限公司设置4家证券营

2019-06-08 12:59:41 来源:原创 【 评论: 条
摘要: (沪证监容许[2018]70号) 申万宏源证券拥有限公司: 你公司(壹致社会信誉代码:9131XXXXXXXXXX5565)报递送的《关于在广东方节广州市等地央寻求设置4家证券营业部的请示》(申万宏源

  (沪证监容许[2018]70号)

  申万宏源证券拥有限公司:

  你公司(壹致社会信誉代码:9131XXXXXXXXXX5565)报递送的《关于在广东方节广州市等地央寻求设置4家证券营业部的请示》(申万宏源证[2018]426号)及相干文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督办条例》、《证券公司分顶机构接管规则》(证监会公报[2013]17号)等拥关于规则,经复核,即兴批骈如次:

  壹、把关你公司在广东方节广州市、广东方节深圳市(前海蛇口己贸区)、江苏节苏州市(张家港市)及湖南节长沙市各设置1家证券营业部。详细情景如附表所示。

  二、你公司该当依法依规为新设分顶机构设备人员,健全完备制度、事情设备和信息体系。

  叁、你公司该当己批骈下发之日宗6个月内完成分顶机构设置及工商吊销事情,并持上述工干完成情景的说皓、分顶机构营业照骈印件及分顶机构担负人供职阅世批骈骈印件到我局申领《经纪证券事情容许证》。不能限期完成的,该当在30个工干新来向我局央寻求延伸批骈拥有效期。限期服满仍不完成的,本批骈己触动违反灵。

  四、分顶机构设置经过中如遇严重效实,须即时报告我局。

  附表:

  二〇壹八年八月叁什壹日



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责任编辑:locoy
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